Chứng khoán vô danh là gì? Công cụ rửa tiền xuyên quốc gia?

Cập nhật ngày 18/08/2022 bởi mychi

Bài viết Chứng khoán vô danh là gì? Công cụ rửa tiền xuyên quốc gia? thuộc chủ đề về Giải Đáp Thắc Mắt thời gian này đang được rất nhiều bạn quan tâm đúng không nào !! Hôm nay, Hãy cùng Viết Văn tìm hiểu Chứng khoán vô danh là gì? Công cụ rửa tiền xuyên quốc gia? trong bài viết hôm nay nhé ! Các bạn đang xem bài viết : “Chứng khoán vô danh là gì? Công cụ rửa tiền xuyên quốc gia?”

Đánh giá về Chứng khoán vô danh là gì? Công cụ rửa tiền xuyên quốc gia?


Xem nhanh
Có bao giờ bạn thắc mắc Công ty TNHH là gì? Công ty 1 thành viên là gì, công ty cổ phần là gì? chúng ta sẽ cùng tìm hiểu rõ trong video này nha
------------------------------------------
Đừng bị dụ dỗ bởi những lời đường mật về kiếm tiền trên Forex, nếu không biết gì về Forex tham gia thì bạn sẽ chỉ mất sạch tiền thôi. Hãy tìm hiểu kỹ trước khi quyết định bỏ tiền ra các bạn nhé:
Youtube: https://ytb.me/forexchannel
Website: https://ytb.me/forexweb
---------------------------------------------------------------------------------------
Donate cho KTTV:
Techcombank: 19035547651013
CTK: VU HOANG DUONG (chi nhánh Hoàng Gia - HN)
Momo: 0396.140.774 (PHAM THI THU HUONG)
Cổng Donate: https://playerduo.com/kttvofficial
♥ Link Khóa học Tâm lý, Tiếng Anh, Thuyết Trình, ... : https://bitly.vn/E6GwL
♥ Mua sản phẩm ủng hộ KTTV: https://bitly.vn/bNC8I
♦ Group trên Facebook: https://bitly.vn/oQrDk
♣ Page Facebook: hhttps://bitly.vn/KHYwx
Cảm ơn bạn đã ủng hộ! ♥
#KienThucThuVi

Chứng khoán vô danh là gì? Chứng khoán vô danh là gì? Công cụ rửa tiền xuyên quốc gia?

Chứng khoán và thị trường chứng khoán trong giai đoạn hiện nay đang trở thành một trong lĩnh vực đầy hứa hẹn tại Việt Nam tương đương tại hầu hết các quốc gia trên thế giới. Việc các chủ thể nắm rõ những kiến thức tương đương cách đầu tư vào chứng khoán là điều hết sức cần thiết để đạt hiệu quả cao. một trong số những loại chứng khoán các chủ thể cần tìm hiểu đó là chứng khoán vô danh. Chắc hẳn hiện nay vẫn còn thường xuyên người chưa hiểu rõ về thuật ngữ này.

Tư vấn luật trực tuyến miễn phí qua tổng đài điện thoại: 1900.6568

Mục lục bài viết

  • 1 1. Chứng khoán là gì?
  • 2 2. Chứng khoán vô danh là gì?
  • 3 3. Công cụ rửa tiền xuyên quốc gia:

1. Chứng khoán là gì?

Ta hiểu về chứng khoán như sau:

Theo quy định tại khoản 1 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 thì:

“Chứng khoán là của cải/tài sản và liệt kê các loại chứng khoán bao gồm:

– Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ;

– Chứng quyền, chứng quyền có bảo đảm, quyền mua cổ phần, chứng chỉ lưu ký;

– Chứng khoán phái sinh;

– các loại chứng khoán khác do Chính phủ quy định.”

có thể thấy, theo quy định được nêu tại Luật chứng khoán chỉ liệt kê các loại chứng khoán chứ không khái niệm về chứng khoán một cách rõ ràng, do đó khi tiếp cận về chứng khoán thì chúng ta có khả năng tiếp cận các khái niệm của từng loại chứng khoán được liệt kê từ khoản 2 đến khoản 9 của Điều 4 Luật chứng khoán 2019.

Chứng khoán từ khái niệm nêu trên được biết đến thực chất chính là một bằng chứng xác nhận sự sở hữu hợp pháp của các chủ thể là những người sở hữu đó với tài sản hoặc phần vốn của công ty hay tổ chức đã phát hành.

cụ thể, một cổ phần đại diện cho quyền sở hữu hợp pháp của một công ty. Các tập đoàn sẽ phát hành cổ phiếu (cổ phiếu thông thường và cổ phiếu ưu đãi). Cổ phiếu khi được hoán đổi cho nhau thì sẽ được gọi là chứng khoán. Như vậy, ta nhận thấy, khi tham gia đầu tư vào thị trường chứng khoán nghĩa là các chủ thể đang mua quyền sở hữu một hay nhiều công ty.

hiện nay thị trường chứng khoán tại Việt Nam đang có sự phát triển rõ nét, điều này được biểu hiện thông qua việc số lượng các Doanh nghiệp chứng khoán thành lập ngày một thường xuyên, số lượng nhà đầu tư chứng khoán ngày một gia tăng với một hệ thống hạ tầng kỹ thuật phục thuật hiện đại phục vụ cho sự phát triển của chứng khoản. mặc khác, việc tham gia vào chứng khoán cũng tiềm ẩn nhiều rủi ro cho nhà đầu tư, Vì vậy nhà đầu tư cần có những kiến thức pháp lý cơ bản về chứng khoán để tự bảo vệ quyền lợi của mình.

các loại chứng khoán (cổ phiếu, trái phiếu) có khả năng được thể hiện dưới dạng một chứng từ cụ thể hoặc bằng một bản ghi điện tử. Dưới dạng chứng từ, chứng khoán được chia thành hai loại cụ thể đó chính là: chứng khoán vô danh và chứng khoán đích danh.

✅ Mọi người cũng xem : quần áo đũi là gì

2. Chứng khoán vô danh là gì?

Như phân tích nêu trên, dưới dạng chứng từ, chứng khoán được chia thành hai loại: chứng khoán vô danh và chứng khoán đích danh.

Chứng khoán vô danh được biết đến cơ bản chính là loại chứng khoán không được đăng ký trên sổ sách của người phát hành, thay vào đó mọi quyền lợi của chứng khoán vô danh sẽ được thanh toán cho người cầm giữ, sở hữu nó. Bất cứ ai nắm giữ chứng khoán cũng có thể trở thành chủ sở hữu của nó, chính Vì vậy loại chứng khoán này được coi là chứng khoán vô danh.

Chứng khoán vô danh thực chất cũng sẽ có khả năng được giao dịch dưới hình thức mua bán trao tay mà không cần ký hậu, đăng ký quyền sở hữu với người phát hành, do đó việc sở hữu về mặt vật lý có thể coi là chứng cứ duy nhất của quyền sở hữu chứng khoán. Kiểu chứng khoán này có ưu điểm là mua bán đơn giản, nhanh gọn. tuy nhiên cũng bởi vì do đặc trưng về sở hữu vật lý nên chủ thể là người cầm giữ chứng khoán loại này sẽ luôn phải chịu rủi ro đánh mất, đánh rơi tờ chứng khoán. Một ví dụ của chứng khoán vô danh là trái phiếu thanh toán trái tức bằng cuống phiếu. Mỗi khi đến hạn thanh toán trái tức người cầm chứng khoán lại xé tờ cuống phiếu để đổi lấy trái tức, người phát hành không có nghĩa vụ nhắc nhở người nắm giữ trái phiếu  loại này về việc thanh toán trái tức.

Ngược lại với chứng khoán vô danh là chứng khoán đích danh (registered security), đây là loại chứng khoán mà tên người chủ sở hữu của nó được đăng ký trong sổ sách của người phát hành. Do đặc trưng này nên chứng khoán đích danh thông thường sẽ có sự an toàn hơn đối với người cầm giữ, dù có mất tờ chứng khoán cũng không sợ mất quyền sở hữu.

Ngày nay, hầu hết những loại chứng khoán phát hành trên thị trường là chứng khoán đích danh. Với sự hỗ trợ của công nghệ  thông tin, việc quản lý, trao đổi chuyển nhượng cũng được thực hiện khá đơn giản.

Chứng khoán vô danh trong tiếng Anh là: bearer security.

3. Công cụ rửa tiền xuyên quốc gia:

Thị trường chứng khoán luôn được xem là một lĩnh vực vô cùng phức tạp tại bất kỳ quốc gia nào, cũng chính bởi vì nguyên nhân đó mà tội phạm rửa tiền xuyên biên giới không chỉ nhằm đến thị trường chứng khoá như là phương tiện để rửa tiền mà còn để tạo ra những tài sản bất chính.

Vì vậy, giới chuyên gia trong lĩnh vực chứng khoán cho rằng, việc tìm kiếm dấu hiệu của hành vi rửa tiền xuyên biên giới trong lĩnh vực này chỉ có khả năng thực hiện được bằng việc quan sát quá trình mà tội phạm rửa tiền có thể can thiệp để tạo ra công cụ rửa tiền xuyên biên giới.

có khả năng nói, hoạt động rửa tiền đang là vấn đề được đặt ra tại thường xuyên nước trên thế giới chứ không chỉ riêng ở Việt Nam. tuy nhiên, với đặc trưng của một nền kinh tế chủ yếu sử dụng tiền mặt trong giao dịch, thì Việt Nam cũng có khả năng trở thành địa điểm thu hút tội phạm rửa tiền xuyên biên giới, nhất là trong lĩnh vực chứng khoán.

Thị trường chứng khoán Việt Nam ngay khi mới ra đời đã trở thành một kênh kêu gọi vốn sôi động, thu hút lượng tiền đầu tư lớn từ công chúng. Do tính phức tạp và tinh vi trong các giao dịch chứng khoán khiến việc lần theo dấu vết của dòng tiền vào thị trường chứng khoán cũng rất khó khăn.

Các chuyên gia cho rằng, có khả năng khái quát một vài công cụ được tội phạm dùng nhằm mục đích chính đó là để rửa tiền trên thị trường chứng khoán thông qua các giao dịch xuyên biên giới.

Chứng khoán vô danh là loại chứng khoán không được đăng ký trên sổ sách của tổ chức phát hành, thay vào đó bất cứ ai nắm giữ chứng khoán vô danh cũng đều có thể trở thành chủ sở hữu hưởng lợi của nó. Do vậy, tội phạm rửa tiền xuyên biên giới có khả năng dùng chứng khoán vô danh bởi lẽ loại hình này cho phép che dấu danh tính người sở hữu hưởng lợi.

bên cạnh đó, việc thành lập các công ty “ma”, hay còn gọi là các Doanh nghiệp bình phong cũng được bọn tội phạm rửa tiền dùng đến như một công cụ phục vụ cho riêng bọn chúng. Chúng thường lập Doanh nghiệp “ma” nhằm mục đích không phải để kinh doanh mà để tìm cách hợp pháp hóa các hồ sơ hành chính, thuế, lợi dụng các kẽ hở về pháp luật đối với việc sở hữu tài sản và đăng ký các của cải/tài sản có nguồn gốc bất hợp pháp, tiếp tay cho các vận hành rửa tiền. Dấu hiệu có thể thấy là hành vi cấu kết với nhà cung cấp dịch vụ ở nước ngoài để thực hiện “chuyển giá”, đánh chìm tổng giá trị tài sản trong nước để trốn thuế hoặc mua thâu tóm.

Đồng thời bọn chúng thường rửa tiền thông qua các quỹ tín thác, các tài khoản mượn danh và tài khoản đa mục đích hoặc sử dụng các công ty vỏ bọc được thành lập một cách hợp pháp làm lá chắn cho các vận hành thâu tóm, sáp nhập, chuyển giao tài sản phức tạp, thông qua đó đưa tiền có nguồn gốc bất hợp pháp vào hệ thống tài chính của một nước. Đặc biệt, việc sử dụng các quỹ đầu tư có “hộ chiếu” của một nước cũng được coi là “thiên đường thuế”, nơi mà những quy định về lập quỹ, về nguồn gốc của tiền đầu tư không được chặt chẽ, để đầu tư vào các thị trường chứng khoán mới nổi là thủ đoạn mà tội phạm rửa tiền xuyên biên giới có khả năng thực hiện.

ngoài ra,các danh mục chứng khoán phái sinh, hoặc các giao dịch tài chính phức tạp khác cũng được các chủ thể là những tội phạm rửa tiền quan tâm tới. Bởi vì tính chất phức tạp trong giao dịch, các danh mục này thường được dùng để che dấu nguồn gốc của dòng tiền một cách đắc lực.

Và một công cụ nữa cũng thường được tội phạm rửa tiền sử dụng, đó chính là buôn bán các cổ phiếu có tính thanh khoản thấp hoặc gần như không có giao dịch. Các bên tham gia giao dịch đồng ý mua, bán chứng khoán có tính thanh khoản thấp với một mức giá thấp giả tạo, sau đó chủ thể là người bán ban đầu hoặc người cùng cộng tác sẽ mua lại chứng khoán đó với mức giá cao hơn đáng kể so với mức giá ban đầu.

Được đăng bởi:
Luật Dương Gia
Chuyên mục:
Kinh tế tài chính

✅ Mọi người cũng xem : chỉ định thầu rút gọn là gì

Bài viết được thực hiện bởi: Thạc sỹ Đinh Thùy Dung
image

cấp bậc: Trưởng phòng Pháp lý

Lĩnh vực tư vấn: Dân sự, Đất đai, Hôn nhân

Trình độ đào tạo: Thạc sỹ Luật kinh tế

Số năm kinh nghiệm thực tế: 07 năm

Tổng số bài viết: 13.627 bài viết

Gọi luật sư ngay
Tư vấn luật qua Email
Báo giá trọn gói vụ việc
Đặt lịch hẹn luật sư
Đặt câu hỏi tại đây

Chống rửa tiền là gì? hình thức hoạt động của việc chống rửa tiền?

Tội rửa tiền là gì? Tội rửa tiền tiếng Anh là gì? Cấu thành tội rửa tiền? Hình phạt của tội rửa tiền?

Rửa tiền là gì? Hành vi rửa tiền ở Việt Nam sẽ bị xử lý như thế nào?

Việc phòng, chống hành vi rửa tiền nhằm tài trợ khủng bố được thực hiện theo quy định của Luật này, quy định của Bộ luật hình sự và pháp luật về phòng, chống khủng bố.

Rửa tiền đã và đang trở thành vấn nạn nghiêm trọng mang tính quốc tế, được cộng đồng quốc tế quan tâm, vì nó gây ra hậu quả kinh tế, xã hội nghiêm trọng.

Về tội rửa tiền theo hướng dẫn của Thông tư 09/2011/TTLT-BCA-BQP-BTP-NHNNVN-VKSNDTC-TANDTC như sau.

Mẫu văn bản khai nhận di sản thừa kế là gì? Mẫu văn bản khai nhận di sản thừa kế để làm gì? Mẫu văn bản khai nhận di sản thừa kế 2022? Hướng dẫn làm mẫu văn bản khai nhận di sản thừa kế? giấy tờ khai nhận di sản thừa kế?

Giết người trong trường hợp nào sẽ bị xử tử hình? Trách nhiệm hình sự đối với hành vi giết người? Giết người do mâu thuẫn trong kinh doanh có phải động cơ đê hèn không? Hình phạt tù đối với người phạm tội giết người? Giết tình địch có phải giết người vì động cơ đê hèn không?

Tài nguyên thiên nhiên là gì? Phân loại tài nguyên thiên nhiên? Vai trò của tài nguyên thiên nhiên? Thực trạng tài nguyên thiên nhiên ở Việt Nam?

Tuổi chịu trách nhiệm hình sự là gì? Bao nhiêu tuổi thì phải chịu trách nhiệm hình sự? Người tâm thần có phải chịu trách nhiệm hình sự không? Tuổi chịu trách nhiệm hình sự đối với hành vi cố ý gây ra thương tích?

Tiền án là gì? Tiền sự là gì? Thời gian để xoá tiền án, tiền sự?

Hỏi về người chưa thành niên có phải chịu trách nhiệm hình sự? Người chưa thành niên gây ra tai nạn giao thông có phải chịu trách nhiệm hình sự không? Người bị thần kinh có phải chịu trách nhiệm hình sự? Luật sư tư vấn độ tuổi chịu trách nhiệm hình sự?

Tái phạm là gì? Quy định về xác định hình phạt trong trường hợp tái phạm và tái phạm nguy hiểm?

Có được hưởng án treo khi nhân thân tốt? Cách xác định thời gian xóa án tích đối với án treo? Bị xét xử trong cùng một lần về thường xuyên tội có được hưởng án treo không? Chưa xóa án tích còn phạm tội có được hưởng án treo không? Điều kiện được hưởng án treo?

Án treo là gì? Điều kiện để hưởng án treo theo quy định của pháp luật hiện hành? Các trường hợp người được hưởng án treo bị coi là đã vi phạm khó khăn của án treo? Trong trường hợp nào thì được hưởng án treo? Lý lịch sạch, chưa có tiền án có được hưởng án treo không?

Thuận tình ly hôn là gì? Đơn phương ly hôn là gì? Phân biệt giữa ly hôn thuận tình và ly hôn đơn phương một phía? Khái niệm về thuận tình ly hôn và đơn phương ly hôn?

kinh doanh hàng cấm là gì? Tội sản xuất, tàng trữ, vận chuyển, kinh doanh hàng cấm? Tội buôn bán hàng cấm: Cấu thành tội phạm, mức phạt tù bao nhiêu? Thế nào là hàng cấm? Mức phạt tù đối với việc buôn bán hàng cấm nặng nhất?

Kháng cáo là gì? giấy tờ kháng cáo? Quyền kháng cáo và thời hạn kháng cáo? hồ sơ kháng cáo vụ án hình sự? Trình tự hồ sơ kháng cáo bản án sơ thẩm?

Thời hạn kháng cáo kháng nghị trong tố tụng dân sự? Thủ tục, thời hạn kháng cáo quyết liệt, bản án dân sự? thay đổi, bổ sung kháng cáo của đương sự ở tòa án phúc thẩm? Xử lý khi đương sự rút đơn kháng cáo? quyết định của tòa phúc thẩm khi người kháng cáo chết? Bị đơn bị thua kiện có quyền kháng cáo không?

Hủy hoại tài sản là gì? Xử lý hình sự đối với hành vi hủy hoại của cải/tài sản của người khác? Xử phạt hành chính đối với hành vi phá hoại, hủy hoại của cải/tài sản của người khác? Trách nhiệm bồi thường dân sự khi hủy hoại tài sản người khác? Chồng hủy hoại của cải/tài sản và đánh vợ thì phải chịu trách nhiệm hình sự không? Hình phạt đối với với hành vi cố ý hủy hoại của cải/tài sản của người khác?

Tại ngoại là gì? Điều kiện để xin phép tại ngoại? Trình tự Thủ tục xin phép tại ngoại mới nhất? Trình tự, giấy tờ xin phép tại ngoại mới nhất?

Bắt người trong trường hợp khẩn cấp là gì? Bình luận biện pháp bắt khẩn cấp, áp dụng biện pháp bắt khẩn cấp? Khi nào được phép bắt người trong trường hợp khẩn cấp? Áp dụng biện pháp bắt khẩn cấp trong trường hợp nào? Áp dụng biện pháp bắt khẩn cấp tạm thời ở tòa án cấp Sơ thẩm? Trường hợp bắt khẩn cấp là gì? Quy định về lệnh bắt khẩn cấp trong tố tụng hình sự?

Có nên mua xe cũ không giấy hay không? Mua xe cũ nhưng làm mất giấy tờ có xin phép cấp lại được không? Hướng dẫn làm lại hồ sơ xe bị mất?

Trách nhiệm của người làm chứng là người chưa thành niên? Triệu tập người làm chứng trong vụ án hình sự? Ý nghĩa lời khai của người làm chứng trong vụ án hình sự? giấy tờ lấy lời khai của người làm chứng trong tố tụng hình sự? Người làm chứng có yêu cầu có mặt tại phiên tòa không? Quy định về người làm chứng?

Giám đốc thẩm là gì? hồ sơ giám đốc thẩm theo tố tụng dân sự? Kháng nghị giám đốc thẩm trong tố tụng dân sự? Thẩm quyền giám đốc thẩm trong tố tụng dân sự? Phiên tòa giám đốc thẩm trong tố tụng dân sự? Kiến nghị giám đốc thẩm có được dừng thi hành án dân sự không?

Hỏi cung bị can là gì? Quy định về hỏi cung bị can trong tố tụng hình sự? Trình tự hỏi cung bị can trong tố tụng hình sự theo quy định hiện hành? Hỏi cung bị can theo Bộ luật tố tụng hình sự năm 2015?



Các câu hỏi về công ty vô danh là gì


Nếu có bắt kỳ câu hỏi thắc mắt nào vê công ty vô danh là gì hãy cho chúng mình biết nhé, mõi thắt mắt hay góp ý của các bạn sẽ giúp mình cải thiện hơn trong các bài sau nhé <3 Bài viết công ty vô danh là gì ! được mình và team xem xét cũng như tổng hợp từ nhiều nguồn. Nếu thấy bài viết công ty vô danh là gì Cực hay ! Hay thì hãy ủng hộ team Like hoặc share. Nếu thấy bài viết công ty vô danh là gì rât hay ! chưa hay, hoặc cần bổ sung. Bạn góp ý giúp mình nhé!!

Các Hình Ảnh Về công ty vô danh là gì


Các hình ảnh về công ty vô danh là gì đang được chúng mình Cập nhập. Nếu các bạn mong muốn đóng góp, Hãy gửi mail về hộp thư [email protected] Nếu có bất kỳ đóng góp hay liên hệ. Hãy Mail ngay cho tụi mình nhé

Tra cứu thêm báo cáo về công ty vô danh là gì tại WikiPedia

Bạn có thể xem thêm nội dung chi tiết về công ty vô danh là gì từ web Wikipedia tiếng Việt.◄ Tham Gia Cộng Đồng Tại

???? Nguồn Tin tại: https://vietvan.vn/hoi-dap/

???? Xem Thêm Chủ Đề Liên Quan tại : https://vietvan.vn/hoi-dap/

Related Posts

About The Author

Add Comment